本指南于1997年2月27日实施FDA药事指导质量管理规范（GGP）前制定。本指南不创造或赋予任何人任何权利，也不约束FDA或公众。如果替代性方法符合相关法律、法规或法律法规的要求，也可以使用替代性方法。下一次修改时将更新本指南，纳入GGP的标准项目。

颈动脉支架- 研究器械豁免（IDE）的FDA申报内容建议
撰写方：
心血管、呼吸和神经系统器械部门
器械评估办公室
器械与放射卫生中心
美国食品药品监督管理局
草案版本2.7
1996年10月26日
美国卫生和人类服务部
公共卫生署
美国食品药品监督管理局
器械与放射卫生中心

颈动脉支架IDE申报建议草案
目录
引言
建议IDE内容
知情同意书-必需项目
附件A. 颈动脉支架目录
附件B. 支架和输送系统的建议试验
附件C. 方法学建议
附件 D. 样品IDE附信

引言
本指南的目的是阐述颈动脉支架临床试验豁免（IDE）的申报格式与内容。指南面向申办方/研究者IDEs。如果您的研究经过精心设计，且机构审查委员会（IRB）已审查研究方案，您已经满足了多项IDE要求。
食品药品监督管理局（FDA）认为颈动脉支架是一种高危器械。法律和伦理考虑要求在IDE下实施美国患者的此类研究。
本文的建议IDE内容一节来自ODE工作人员审查IDEs使用的清单。尽管顺序不重要，但包括这些项目，按照顺序列出信息有助于审查。本文的知情同意书一节同样来自审查人清单，虽然不是完整指南，但仍包括了申报时常缺少的部分项目。
如果您能提供下文列出的信息，您可以直接提交IDE。但如果您不确定数据和/或方案是否充分，您可以提交前IDE。前IDE是FDA针对您的申请相关具体问题的非正式反馈机制，并起始申报人与审查部门之间的讨论。
可从CDRH的小制造商辅助部门获得申请临床试验豁免（IDE）相关的一般信息，联系电话(800) 638-2041或(301) 443-6597。如果您对本指南有问题，请通过下列方式取得联系，电话号码(301) 443-8320或BDZ@FDADR.CDRH.FDA.GOV电子邮件。
DCRND联系人
姓名	电子邮箱	电话号码	传真	
Bram Zuckerman	{BDZ}	301-443-8243	301-480-4204	
Dan Spyker	{DXS}	301-443-8320	301-594-3076	
Judy Danielson	{JJD}	301-443-8243	301-480-4204	
Lynette Gabriel	{LAG}	301-443-8243	301-480-4204	
Semih Oktay	{HSO}	301-443-8243	301-480-4204	
Tara Ryan	{TXR}	301-443-8243	301-480-4204	
Wolf Sapirstein	{WYS}	301-443-8320	301-594-3076	

建议IDE内容
1.	既往研究报告
a.	描述与本研究相关的既往临床（包括不良事件）、动物和实验室试验。
b.	提供相关文献的参考书目。包括所有重要文章（附件A未列出）的复本。
c.	描述所有其他重要的未发表信息（或说明没有信息）。
d.	说明动物或实验室试验是否按照药品非临床研究质量管理规范（GLP）实施，或说明本问题“不适用”。
2.	总体临床计划（所有计划研究）
初始申报中应包括临床计划（约为一页），需要时应更新。临床计划应包括计划的各项临床研究（初探性、可行性、市场进入或其他研究）的简要描述（非完整方案）。
各项研究的临床计划应包括：
•	描述性标题
•	研究设计，包括是否使用平行对照或非平行对照
•	样本量
•	主要结局指标
•	主要结果（达到结果或期望结果）
总之，这些研究必须提供安全性和有效性的有效科学证据，并构成器械贴标的依据（参见附件C 方法学建议）。
虽然没有平行对照的初始可行性研究可能适用，但还需要颈动脉内膜切除术的随机临床试验来确定颈动脉疾病患者安放颈动脉支架的重要性。
3.	研究计划（本研究）
a.	目的应明确定义：
•	器械名称与用途
•	本研究的目的
•	研究时长
•	涉及患者的人数
b.	方案与病例报告表（CRF）-方案必须充分描述相关方法。对于随机治疗，描述组间随访差异，或说明两组的随访相同。包括CRF的空白复本。
c.	风险分析应支持获益风险比的结果
•	描述并分析患者风险，尤其是您的研究或其他研究遇到的问题
•	描述怎样总结风险并证明仍存在的风险
•	描述患者人群（年龄、性别和身体状况）
d.	器械的描述
•	列出支架系统的各个组件，提供现在的贴标
•	说明操作原则
•	描述程序改变或器械系统的改进
e.  监测程序。如果是多中心研究，提供：
•	描述监测程序
•	研究监测者的姓名与地址
•	应详细描述制造商的对器械的跟踪
4.	制造信息—IDE申请应包括器械制造、材料、加工、包装、储存和安装信息。制造商向机构提供包括本信息的信件，即可完成这一点。
5.	研究者信息
a.	提供申办方的研究者协议示例
b.	如果有多名研究者，证明所有研究者都签署了研究者协议
c.	各个主要研究者的姓名、地址和履历
6.	机构审查委员会（IRB）和知情同意书
a.	提供IRB主席的姓名&地址
b.	包括知情同意书的复本（参见知情同意书-必须项目）
c.	描述IRB采取的措施，即研究批准
d.	如果是多中心研究，有多少IRBs批准了研究方案和知情同意书，有多少IRBs正在审查研究方案和知情同意书
7.	销售信息
a.	支架是否要销售？（是/否）
b.	如果是，售价是多少？
c.	解释销售为什么不能达到商业化。
8.	其他信息
a.	贴标-如果说明“这是现在上市的器械…”。如果否，器械应标注：“注意-仅用于研究”。
b.	环境影响说明-声明“本人声明无需评估器械的环境影响，因为按照临床试验豁免运输的器械用于临床研究，废弃物可控，或者进入环境的废弃物量不会产生毒性。”
c.	核实您理解按照21 CFR 812.40（您的批准信中应包括高危器械研究的申办方责任复本）报告高危器械研究的意料外不良事件、进展报告和最终报告的需要。

知情同意书-必需项目
知情同意书中应包含的项目：
1	._说明涉及研究
2	._ 解释研究目的
3	._受试者的预期参与时间
4	._描述相关程序
5	._确定所有实验程序
6	._描述所有合理可预见的受试者风险或不适，包括支架挤压，描述患者为避免支架挤压采取的措施
7	._ 描述受试者或其他人的获益
8	._披露对受试者有利的替代程序或疗程
9	._寿命受试者记录的保密程度，注明FDA可能会检查受试者记录
10	._解释如果出现损伤，是否有赔偿和/或医疗救治，以及赔偿和/或医疗救治的详情或进一步信息来源
11	._解释回答研究和受试者权利相关问题的联系人，以及出现研究相关损伤时的联系人
12	._说明自愿加入研究，受试者可以拒绝参加或在任何时间停止参加，而不会受到处罚或损失利益
如果适用：
13	._说明程序或治疗可能会给受试者带来不可预测的风险，如果受试者怀孕，还可能给胚胎或胎儿带来风险
14	._研究者未经受试者同意即终止受试者参加研究的情况
15	._=受试者加入研究的其他费用
16	._受试者决定退出研究的后果和退出程序
17	._说明会向受试者提供可能与受试者加入研究的意愿相关的新发现
18	._加入研究的受试者人数

附件A. 颈动脉支架目录
器械与放射卫生中心
本文收集了血管内支架相关的书籍、主要文献的引用以及其他已发表和未发表的文件，尤其是CDRH心血管、呼吸系统和神经系统器械部门（DCRND）收集的颈动脉支架。带有*的引用存档于DCRND（HFZ-450）办公室130L, 9200 Corporate Boulevard, Rockville, MD 20850。如有问题，请联系Dan Spyker，电话301-443-8320，传真301-594-3076，电子邮件dxs@fdadr.cdrh.fda.gov。
1.	US DHHS, National Center for Health Statistics.Advance report of final mortality statistics, 1986.Monthly vital Statistics Report, vol. 37, no.6.Hyattsville, Md.:Public Health Service, 1988.(Publication no.DHHS (PHS) 88-1120)
2.	Becker GJ.Should metallic vascular stents be used to treat cerebrovascular occlusive disease Radiology 1994:191:309-312
3.	Heyman A, Wilkinson WE, Heyden S, et al. risk of stroke in asymptomatic persons with arterial bruits: a population study in Evans County, Georgia.N Engl J Med 1980; 302:838-41
4.	Wolf PA, Kannel WB, Sorlie F, et al.Asymptomatic carotid bruit and risk of stroke: the Framingham study.JAMA 1981; 245:1442-5.
5.	North American symptomatic Carotid Endarterectomy Trial collaborators.Beneficial effect of carotid endarterectomy in symptomatic patients with high-grade carotid stenosis.N Enel J Med 1991; 325:445-453.
6.	European Carotid Surgery Trialists; Collaborative Group.MRC European Carotid Surgery Trial: interim results for symptomatic patients with severe (70-99%) or mild (0-29%) carotid stenosis.Lancet 1991;337:1235-1243.
7.	US VA, Veterans Affairs Cooperative Studies Program 309 Trialist Group.Carotid endarterectomy and prevention of cerebral ischemia in symptomatic carotid stenosis.JAMA 1991;266:3289-3294.
8.	Bergeon P, Rudondy P, Benichou H, et al.Transluminal angioplasty for recurrent stenosis after carotid endarterectomy.Prognostic factors and indications.Int Angiol 1993;12:256-9
9.	Yellayi SS, Schatz RA.Indications and use of the Palmaz-Schatz coronary stent. Cardiol Clin. 1944;12:651-63.
10.	Fry ET, Hermiller JB, Peters TF, et al.Indications for and applications of the Gianturco-Roubin coronary stent.Cardiol Clin.1994; 12:631-49.
11.	Saltiel FS; Grant G; Dake MD; Fischell TA:Comparative effectiveness of intravascular stents in resisting arterial vasoconstriction: evaluation with use of intact elastic (rabbit aorta) and muscular (dog carotid) arteries in an ex vivo model.J Vase Interv Radiol 1995 May-Jun;6(3):379-85.3
摘要：目的：在完整动脉的一个体外模型上评价三种不同的血管内支架(Gianturco-Roubin, Palmaz-Schatz, and CV Rad)和两种不同的金属（不锈钢和钽）的抗血管收缩能力。材料和方法：在21只兔子的胸主动脉和五只犬的颈动脉中应用支架,分别采用苯肾上腺素和5-羟色胺收缩血管。采用高频超声成像测量血管收缩。结果：兔主动脉和犬颈动脉控制段的最大血管收缩分别为37.7% +/-和36.3% +/- 4.1，但是植入支架的所有血管段的平均最大收缩为5.7% +/-1.1(P<.01)。Gianturco-Roubin 不锈钢支架的最大收缩为9.4% +/- 2.7，Gianturco-Roubin钽支架的最大收缩为7.9% +/- 1.6 (P = .65)。与Palmaz-Schatz (3.3% +/- 0.9)或CV Rad (1.4% +/- 1.1)支架相比，这两种设计均显示较大的收缩。结论：虽然所有受测支架均能明显地抵抗动脉血管收缩，但是Palmaz-Schatz和CV Rad 支架的抗血管收缩程度较Gianturco-Roubin支架大。相同设计(Gianturco-Roubin)的钽和不锈钢支架的抗血管收缩能力相似。中心:斯坦福大学医学院心血管科。
12.	Dietrich EB, Rodreguez-Lopez J, Lopez-Galarza L:Stents for vascular reconstruction in the carotid arteries (abstract).Circulation 1995; 92(8):I-383.
13.	Iyer SS, Yadav S, Vitek J, et al::Technical approaches to angiographic stenting of the extra- cranial carotid arteries (abstract).Circulation 1995; 92:I-383.
14.*	Satler LF, Hoffman R, Lansky A, et al:Carotid stent-assisted angioplasty: preliminary technique, angiography, and intravascular ultrasound observations.J Invas Cardiol 1996; 8:23-30
15.*	Beebe HG, Archie JP, Baker WH, et al:Concern about safety of carotid angioplasty.Stroke 1996; 27(2):197-8.
16.*	Moore WS, Barnett HJM, Beebe HG, Bernstein EF, et al:Guidelines for carotid endarterectomy — a multidisciplinary consensus statement from the ad hoc committee, Americah Heart Association, Stroke 1995; 26:188-201.
颈动脉支架目录 – 按照作者字母顺序排列
2.	Becker GJ.Should metallic vascular stents ..treat cerebrovascular occlusive disease.Radiology 1994
15.	Beebe HG, Archie JP, Baker WH, et al:Concern about safety of carotid angioplasty.Stroke 1996; 27(2)
8.	Bergeon P..Transluminal angioplasty for recurrent stenosis., carotid endarterectomy..Int Angiol 1993
12.	Dietrich EB, Rodreguez-Lopez J,etal::Stents for vascular reconstruction in the carotid arteries Circulation 1995
6.	European Carotid Surgery Trialists..MRC European Carotid Surgery Trial: interim results..Lancet 1991
10.	Fry ET, Hermiller JB...Indications for.. the Gianturco-Roubin coronary stent.Cardiol Clin.1994
3.	Heyman A, Wilkinson..Risk of stroke in asymptomatic.. cervical arterial bruits:..N Engl J Med 1980
13.	Iyer SS, Yadav Set at:Technical approaches to angiographic stenting.. carotid arteries Circulation 1995
16.	Moore WS, Barnett HJM..Guidelines for carotid endarterectomy - AHA.Stroke 1995; 26:188-201.
5.	North American symptomatic..Beneficial effect of carotid endarterectomy Jcarotid stenosis.N Engl J Med 1991
11.	Saltiel FS; Grant G..Comparative effectiveness of intravascular stents..J Vase Interv Radiol 1995
14.	Satler LF, Hoffman R, Lansky A, et al:Carotid stent-assisted angioplasty:J Invas Cardiol 1996
1.	US DHHS NCHS.Advance report of final mortality statistics, 1986 USPHS, 1988.(Pub no.88-1120)
7.	US VA ..Cooperative Studies Program...Carotid endarterectomy ..symptomatic carotid stenosis.JAMA 1991
4.	Wolf PA, Kannel WB, Sorlie P, et al.Asymptomatic carotid bruit and risk of stroke:JAMA 1981; 245:1442-5.
9.	Yellayi SS, Schatz RA.Indications and use of the Palmaz-Schatz coronary stent Cardiol Clin.1944;12:651-63.

附件B. 支架和输送系统的建议试验
支架试验
建议在开始颈动脉支架IDE前描述三种试验的方法和结果，包括可行性/试验性研究：
1.	挤压试验应包括：
a）	用研究中提到的各个单独设计的最小和最大直径支架进行试验。
b）	在支架（~10-15 mm）上施加的预计外力
c）	所有预测外力结果及其详细计算过程。
2.	压力分析应包括：
a）	各个不同支架设计样品的有限元分析（FEA）。
b）	承重条件至少包括弯曲和内部压力。
c）	相当于10年的疲劳试验。疲劳试验可与临床研究同时实施。
3.	扭结试验应包括：
a）	评估各个支架设计的扭结潜力
b）	特别评估长支架（＞15 mm）。
输送系统试验
建议根据球囊类型（高压球囊或非高压球囊）和批准状态（批准上市或未批准上市）进行试验。
	已上市球囊	目前未上市的球囊	
高压球囊	•	球囊在支架内破裂
•	在支架内反复充气	•	ICDG指南文件*试验 
•	球囊在支架内破裂
•	在支架内反复充气	
非高压球囊	方案要求安放支架后用不同球囊扩大支架
•	球囊在支架内破裂	•	ICD指南文件*试验 
•	球囊在支架内破裂	
如果适用，描述适用的皱褶技术，用皱褶器械进行试验。
•	参见1994年5月的介入式心血管器械组（ICDG）指南。关于上述试验的问题请咨询Lynette Gabriel或Tara Ryan，联系电话301-443-8243。

附件C. 方法学建议
虽然没有方法学要求，但颈动脉疾病的天然性质以及颈动脉内膜切除术的安全性和有效性建议：
1.	结局指标&方法学
重要的结局指标应包括：
•	围术期发病率；
•	准确报告（生存表或生命表）的同侧卒中（大卒中和小卒中）；
•	症状清除（如果适用）。
在术前和术后进行独立、合格的神经学评估，在患者住院和随访期间进行适当的神经系统监测。必须精确、前瞻性规定所有终点，尤其是脑卒中（大卒中和小卒中）。
建议的其他检测包括：
•	术前和术后的颈动脉超声成像，包括鉴定斑块；
•	术前和术后的脑部影像（MRI、CT等），找出血栓形成的证据
•	评估血管通畅性（颈动脉血管造影等）。
2.	跨学科研究者团队
建立跨学科团推，包括神经病学医生、介入神经放射学医生和实施颈动脉内膜切除术的外科医生。
3.	研究设计
与颈动脉内膜切除术相比，需要长期、随机、平行对照试验（RCT）来证明颈动脉支架的安全性和有效性，因为患者在接受颈动脉内膜切除术后的卒中发生率较低。同等（类似）试验的设计必须说明定义试验成功结局的置信区间。这可以是与对照成功率的绝对差异或占对照成功率的比例。一些专业组织正在与NIH合作设计并实施此项试验。
随机对照试验前可能需要可行性（初探性）研究，目的是：
•	检查器械（支架与输送系统）质量；
•	确定更加客观和精细的主要结局指标；
•	优化程序（器械/病变、合并使用抗血小板药物&其他药物）；
•	检查介入团队（学习曲线）。

4 . 事件委员会
研究方法学应包括建立数据安全与监测委员会（DSMC）来评价总体研究结局。DSMC成员应包括介入治疗医生、神经科医生、血管外科医生和统计学家。所有成员都应与申办方和研究者无关。研究开始前，DSMC应规定不良结局的终止原则。
所有主要不良事件都应接受独立关键事件委员会（CEC）的稽查和审查。CEC应对患者接受的治疗和尽可能多的其他人口统计学详情保持盲态。
5.	器械鉴定
评估输送能力，建立器械与患者-病灶输送系统的最佳匹配。
6.	研究团队的资格
建立跨学科团队各个成员的培训、监测和验收方法。

附件 D. 样品IDE附信
1996年10月26日
文件邮寄中心（HFZ - 401）
器械与放射健康中心，FDA 
9200 Corporate Boulevard 
Rockville，MD 20850
回复：颈动脉支架的研究者IDE {或IDE前}
尊敬的Callahan医生：
本人理解FDA认为颈动脉支架是一种高危器械，需要临床试验免除（IDE）。本人请您考虑申报颈动脉支架的IDE{或IDE前}。试验方案已获得机构审查委员会（IRB）批准。
申请人：	Daniel Roberts医学博士
亚利桑那州图森，西南大学健康科学中心介入心脏病学教授85710
电话520-977-0000，传真520-977-0001，电子邮箱：robertsd@uahc2.edu
器械：	支架： Volar-Cuttler，型号35.08, 35.10, 35.12 用途：颈动脉支架
制造商：	Mueller Research, Inc
4600 Corporate Boulevard Rockville, MD 20850 contact: Eric Hastings
电话301-666-7000，传真01-666-7001，电子邮箱：Eric@MRI.com
参考文件：IDE G990033，PMA P990021 Volar-Cuttler支架输送系统
感谢。
此致，
Daniel Roberts，心脏病学教授，医学博士
附件：1. 既往研究报告
2.	总体临床计划
3.	研究计划（本研究）
4.	制造信息
5.	研究者信息
6.	机构审查委员会（IRB）信息与知情同意书
7.	销售信息
8.	其他信息
macdan\carotid guidance 2.7	1996年10月26日